iso17020 内部監査
１．内部監査の目的
１.1 検査機関は、その運営が継続して品質マネジメントシステムの要求
事項に適合することを実証するためにその活動の内部監査を実施することが望ましい。
１.2 これらの監査において、品質マネジメントシステムが ISO17020、
他の対象となる基準文書（適合性）の要求事項を満足するかどうかチェックされることが望ま
しい。
１.3 それらの監査において、組織の品質マニュアル及び関連文書に述べられている要求事項が
業務のすべての水準で適用されているかどうかがチェックされることが望ましい。
１.4 内部監査で発見された不適合は、組織の品質システムの改善にとって価値ある情報を与え
るものであり、したがってマネジメントレビューに対するインプットとして用いられることが望ま
しい。
２．内部監査の組織
２.1 内部監査は、文書化された手続きに従って実施されることが望ましい。
２.2 内部監査は、品質マネジメントシステムの各要素が最低年一回チェックされるよう計画され
ることが望ましい。大きな検査機関では、品質マネジメントシステムの
異なる要素又は異なる部署が年を通じて監査されるような計画を設定するのが有益かもし
れない。
２.3 品質管理者は、通常監査プログラム管理者であり主任監査員である。
２.4 品質管理者は、監査が設定された計画に従って実施されることを確保する責任をもつことが
望ましい。
２.5 そのような監査は、監査対象の運営に関する十分な技術知見があり、監査に関する技能と
プロセスを訓練された、資格づけられた者により実施されることが望ましい。
２.6 品質管理者は、組織の品質マネジメントシステムと認定要求事項に精通し３.5 で規定された
要求事項を満たす人物が使える場合は、監査を遂 行する任務を委任してもよい。
２.7 検査を、広い技術分野で実施している大きな組織では、品質管理者の管理
下で複数人数の監査チームにより監査が実施されることが必要かもしれない。
２.8 小さい組織では、監査を品質管理者が一 人だけで実施してもよい。しかしながら、経営者は、
品質管理業務が良好に実施されていることを確保するため、品質管理者の活動を監査する
任務を他の人物に与えることを確実にすることが望ましい。
２.9 資源が許す限り、監査員は監査される活動に対して独立していなければならない。職員は、
他に代替方法がなく、また、有効な監査が実施されたことを証明できる場合を除き、自身の
活動又は自身の直接の責任下にある活動を監査してはならない。検査機関は、監査された活動から
独立していない職員メンバーによって実施された場合には、内部監査の有効性をチェックすることに
特別の注意を払うことが望ましい。
２.10 組織が、顧客の場所における検査について認定されている場合又は現地で
のサンプリングについて認定されている場合は、これらの活動を監査プログラムに含めること
が望ましい。
２.11 顧客又は認定機関である他者によって実施される監査は、内部監査義務を置き換えるもの
又は超えるものと見なすことはできない。
３．内部監査の計画
３.1 監査計画は品質管理者により設定される必要があり、監査範囲、監査基準、スケジュール、
参照文書（組織の品質マニュアル及び監査手順など）及び監査チームメンバーを含むことが
望ましい。
３.2 各監査員は、監査対象に特定の品質マネジメントシステム要素又は部署を割り当てられる
ことが望ましい。このような割り当ては、担当監査員と相談して主任監査員が作成することが
望ましい。割り当てられた監査員は、監査しようとする部署についてのある程度の技術的知
見を要求される。
３.3 監査員の調査を手助けし、結果の記録及び報告に必要な作業文書は、次の事項を含むと
良い、
・ISO 17020 等の基準文書及び補足基準
・検査機関のマニュアル及び文書
・品質マネジメントシステム要素を評価するのに使われるチェックリスト（通常、特定の要
素を監査するのに指名された監査員によって準備される）
・監査オブザベーションを報告するための様式類、例えば「不適合」様式や「是正処置要
求」様式、これらは不適合の性質、合意された是正処置、及びその活動が有効に行わ
れたかの最終確認を記録できるものである。
３.4 監査時間割表は、監査の円滑で体系的な進行を確保するため、各監査員が監査される者
と連携して作成することが望ましい。
３.5 実際の監査の前に、品質マネジメントシステム基準への適合性をチェックし、監査の主要事
項のチェックリストを作成するため、文書、マニュアル類、以前の監査報告及び記録の書類
審査を行うことが望ましい。
４．内部監査の実施
４.1 監査の主要段階は、計画、調査、分析、報告、是正処置のフォローアップ及び終結である。
４.2 初回会合は、監査チームの紹介、監査基準の確認、監査範囲の見直し、監査手順の説明、
関連する詳細事項の明確化並びに最終会合の日時及び出席者を含む時間割表の確認とな
るであろう。
４.3 客観的証拠収集のための調査のプロセスは、質問、活動の観察、施設の調査及び記録の
調査を含む。監査員は、品質マネジメントシステムと活動との適合性を審査する。
４.4 監査員は、品質マネジメントシステム文書（品質マニュアル、システム手続き、検査方法、作
業指示書等）を参考として用い、実際に起きていることとそれらの品質マネジメントシステム
文書が述べている起こるべきこととを比較する。
４.5 監査中はいつでも、監査員は、品質マネジメントシステム要求事項が満たされているという
客観的証拠を追求する。証拠は、可能な限り効率的かつ有効に、また、先入観や監査され
る者を狼狽させることなく収集されることが望ましい。
４.6 不適合は、それらが重要なものであれば、チェックリストに入っていなくても特記され、根底
にある問題を識別するために調査されることが望ましい。
４.7 すべての監査の所見は、記録されることが望ましい。
４.8 すべての活動が監査された後、監査チームはどれが不適合として報告されるべきか、また、
どれが改善のための提言として含めることができるか、すべての所見を見直して分析するこ
とが望ましい。
４.9 監査チームは、不適合と改善提言の客観的証拠に支えられた、明確で簡潔な報告を用意
することが望ましい。
４.10 不適合は、監査が実施された組織の品質マニュアル及び関連文書の特定の要求事項に
よって識別されることが望ましい。
４.11 監査チームは、組織の上級経営者及び該当する部署の責任者とともに最終会合を開催す
ることが望ましい。最終会合の主な目的は、監査の結果が明快に理解されるような方法で、
上級経営者に対して監査の所見を提示し報告することにある。
４.12 主任監査員は、認識された重要度を考慮し、オブザべーションを提示することが望ましい。
運営の長所・短所の両側面が提示されることが望ましい。
４.13 主任監査員は、品質マネジメントシステムの監査基準への適合性及び運営の品質マネジメ
ントシステムへの適合性に関する監査チームの結論を提示することが望ましい。
４.14 監査中に識別された不適合は記録され、適切な是正処置と是正の期限が両者間で合意さ
れることが望ましい。
４.15 終了会合の記録は、保存されることが望ましい。
５．是正処置のフォローアップ及び終結
５.1 合意された是正処置の実行は、監査を受けた者の責任である。
５.2 検査の結果を危うくするような不適合が発見された場合はいつでも、適切な
是正処置が採られ、満足な結果に至ることが示されるまでは、対応する活動は停止されるこ
とが望ましい。さらに、不適合によって影響を受けたかもしれない結果は調査され、対応する
検査の証明書／報告書の有効性が疑わしい場合には、顧客に知らせること
が望ましい。
５.3 公式の是正処置手続きは、幾つかの問題の根本原因を解明し、効果的な是正処置及び予
防処置を実施する手続きに引き継がれる必要があるかもしれない。
５.4 是正処置の有効性は、合意された期限の経過後すみやかに監査員によってチェックされる
ことが望ましい。品質管理者は、監査員による不適合の除去の確認及びそれらを終結するこ
とについて最終責任をもつことが望ましい。
6．内部監査の記録と報告
6.1 監査のすべての記録は、不適合が発見されなかった場合でも維持されることが望ましい。
6.2 識別された各不適合は、その不適合の性質、考えられる原因、必要な是正処置及びその除
去に適した期限を詳述して記録されることが望ましい。
6.3 監査の終了に引き続き、監査の結果を概説し、次の情報を含む最終報告書が準備されるこ
とが望ましい、
(a) 監査員（チーム）の氏名、
(b) 監査日、
(c) 監査された範囲、
(d) 調査されたすべての範囲の詳細、
(e) 運営の長 所又は良い面、
(f) 文書の引 用を付けた、識別されたすべての不適合、
(g) すべての改善提言、
(h) 合意された是正処置、完了までに許された期限及びその活動の実施責任者、
(i) 既に採られた是正処置
(j) 是正処置の完了の確認日
(k) 是正処置の終結を確認する品質管理者の署名。
6.4 監査のすべての記録は、合意された期間内保管されることが望ましい。
6.5 品質管理者は、監査の報告、及び適切な場合は個々の不適合が組織の上級経営者に見ら
れることを確保することが望ましい。
6.6 内部監査及び是正処置の結果の傾向は、品質管理者によって分析され、マネジメントレビュ
ー会合における上級経営者による見直しのために報告が準 備されることが望ましい。
6.7 このような見直しの目的は、監査及び是正処置が全体として品質マネジメントシステムの継
続的な有効性に対して寄与していることを確保することにある。
７．参考文献
ISO/IEC 17020: 1998, General criteria for the operation of various types of bodies performing
inspection（JIS Q 17020:2000,検査を実施する各種機関の運営に関する一般要
求事項）
ISO 19011:2002, Guidelines for quality and/or environmental management systems auditing（JIS
Q 19011:2003,品質及び／又は環境マネジメントシステム監査のための指針）
ISO 9000: 2000, Quality management system - Fundamentals and vocabulary（JIS Q9000:2006,
品質マネジメントシステム－基本及び用語）
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