第２１章 供給者の第二者監査（８.４.２.４.１）
１．目的
当社が，当社に車部品を供給するサプライチェーンに対して,製品安全／規制要求事項，供給者のパフオーマンス及びＱＭＳ認証レベルを含む，リスク分析に基づいて，第二者監査の必要性，方式，頻度及び範囲を決定するため手順について定める。
２．適用範囲
当社の供給者選定プロセスにおいて、選定において取引先として承認されたサプライチェーンに対して適用する。
３．責任と権限
第二者監査の実施の責任は、品質保証部長にある。
４．参照文書及び関連帳票
監査実施計画書,第二者監査チェックリスト，監査報告書,是正処置報告書
５．実施事項
品質保証部は,毎年１０月に供給者に対して第二者監査を実施する。
（１）供給者の第二者監査の実施内容
①供給者のリスク評価
②供給者の監視
③供給者のＱＭＳ開発（「第２０章 供給者の品質マネジメントシステム開発
（８.４.２.３）参照」）
④製品監査
⑤工程監査
（２）実施に関する手順
1)監査前の準備
①品質保証部長は､自ら､あるいは､経験等を考慮して第二者監査員を指定する｡
②監査は､実地監査を基本とするが､以下のような合理的な理由がある場合には､書面監査に代えることができる｡
・書面確認のみで供給者の品質管理状況が確認できる。
・IATF16949，ISO9001の認定を受けており､年1回の維持審査を受けている｡
・認証機関等による監査が行われ､適合であることが記載された監査結果報告書が提供されている｡
③監査実施者は供給者の責任者に､監査予定日時や工場立入りの際の注意点、事前提供資料、監査予定内容などについて､事前に打合わせする｡
④事前に資料（品質マニュアル､手順書類など）を入手､内容を確認後、事前打ち合わせ内容を記した「監査実施計画書」を送付する。
2)監査の実施方法
②あいさつの後､作業現場に入室する際の注意点について説明を受ける｡
③作業現場及び文書・記録の確認は「第二者監査チェックリスト」を用いて実施し､適否の判断を行う｡
3)監査結果の評価・報告及び是正及び措置の実施方法
①監査終了後､監査実施者は｢監査報告書｣を作成し､品質保証部長に報告する｡
②監査の結果､要是正であった場合には､監査実施者は､品質保証部長の確認を受け､是正処置報告書にて供給者に是正を求める｡
③監査実施者は､供給者より是正処置計画及び是正処置報告書を受け取り､品質保証部長に報告する｡
④供給者からの報告書を品質保証部長が評価し､結果が要是正であった場合､監査実施者は､手順に則って再度､供給者監査を行うか､再度､「是正処置報告書」を送付する｡
⑤是正が終了した場合､品質保証部長は､供給者の責任者に結果を報告する｡
4)第二者監査員の力量（7.2.4）
品質保証部長は，第二者監査を実施する監査員の力量を実証する。第二者監査員は，監査員の適格性確認に対する願客固有要求事項を満たし，次の事項の理解を含む，最低限の核となる次の力量を実証する。
a）リスクに基づく考え方を含む，監査に対する自動車産業プロセスアプローチ
b）該当する顧客及び組織の固有要求事項
c）監査範囲に関係する，該当するISO9001及びＩＡＴＦ16949要求事項
d）PFMEA及びコントロ－ルブランを含む，監査対象となる製造工程
e）監査範囲に関係する，該当するコアツール要求事項
f）計画，実施，監査報告書の準備及び監査所見の完了の仕方
5)監査員の資格
第二者監査員は,IATF承認審査機関のIATF16949審査員とほぼ同等の研修コース及び試験を受けて，試験に合格し,品質管理者が承認した人。
6) 文書化した情報の管理
供給者の第二者監査に関する文書化した情報は「第１３章 文書管理」「第１４章 記録の管理」に基づき管理する。